О порядке регулирования деятельности банков

Инструкция Банка России от 16.08.2017 N 181-И (ред. от 05.07.2018) «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления» (Зарегистрировано в Минюсте России 31.10.2017 N 48749)

  • Инструкция
    • Раздел I. Порядок представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций. Единые формы учета и отчетности по валютным операциям
      • Глава 1. Общие положения
      • Глава 2. Представление резидентами документов, связанных с проведением операций. Представление нерезидентами информации при осуществлении операций
      • Глава 3. Формирование уполномоченным банком данных по операциям
    • Раздел II. Порядок учета договоров, представления резидентом подтверждающих документов по договору, принятому на учет уполномоченным банком, формирования и ведения ведомости банковского контроля по договору, принятому на учет уполномоченным банком, перевода на обслуживание договора, принятого на учет уполномоченным банком, в другой уполномоченный банк
      • Глава 4. Общие положения
      • Глава 5. Учет контрактов (кредитных договоров)
      • Глава 6. Снятие с учета контрактов (кредитных договоров)
      • Глава 7. Изменение сведений о контрактах (кредитных договорах), принятых на учет
      • Глава 8. Представление резидентами подтверждающих документов по контрактам (кредитным договорам), принятым на учет
      • Глава 9. Формирование и ведение ведомости банковского контроля
      • Глава 10. Учет операций по контрактам (кредитным договорам), которые содержат одновременно условия экспортного и импортного контракта или контракта и кредитного договора или условия по получению и предоставлению кредита (займа), а также в случаях уступки требования или перевода долга по контракту (кредитному договору) на другое лицо, финансирования под уступку денежного требования, вытекающего из контракта, или проведения операций по контракту (кредитному договору) третьими лицами
      • Глава 11. Учет операций по контрактам (кредитным договорам), поставленным на учет в уполномоченном банке, в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у уполномоченного банка
      • Глава 12. Учет операций по контрактам (кредитным договорам), поставленным на учет в уполномоченном банке, в случае их перевода на обслуживание в другой уполномоченный банк
      • Глава 13. Учет операций по контрактам (кредитным договорам), поставленным на учет в банке УК, в случае реорганизации банка УК или закрытия филиала банка УК
      • Глава 14. Учет банком УК операций, осуществляемых с использованием аккредитивной формы расчетов по контрактам, поставленным на учет в уполномоченном банке
    • Раздел III. Взаимодействие резидентов (нерезидентов) с уполномоченными банками при представлении документов и информации. Осуществление уполномоченными банками проверки представленных резидентами (нерезидентами) документов и информации. Досье валютного контроля
      • Глава 15. Взаимодействие резидентов (нерезидентов) с уполномоченными банками при представлении документов и информации
      • Глава 16. Осуществление уполномоченными банками проверки представленных документов и информации
      • Глава 17. Досье валютного контроля
    • Раздел IV. Переходные и заключительные положения
      • Глава 18. Переходные положения
      • Глава 19. Заключительные положения
  • Приложение 1. Перечень кодов видов операций
    • 01 Конверсионные операции резидентов в безналичной форме
    • 10 Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с вывозом с территории Российской Федерации товаров, включая воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты
    • 11 Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с ввозом на территорию Российской Федерации товаров, включая воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты
    • 12 Расчеты между резидентами и нерезидентами за продаваемые товары без их ввоза на территорию Российской Федерации
    • 13 Расчеты между резидентами и нерезидентами за продаваемые товары на территории Российской Федерации
    • 20 Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с выполнением резидентами работ, оказанием резидентами услуг, передачей резидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, а также по договорам аренды движимого и (или) недвижимого имущества, за исключением договоров финансовой аренды (лизинга)
    • 21 Расчеты между резидентами и нерезидентами при осуществлении внешнеторговой деятельности, связанной с выполнением нерезидентами работ, оказанием нерезидентами услуг, передачей нерезидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, а также по договорам аренды движимого и (или) недвижимого имущества, за исключением договоров финансовой аренды (лизинга)
    • 22 Расчеты между резидентами и нерезидентами, связанные с передачей резидентами товаров, выполнением резидентами работ, оказанием резидентами услуг, передачей резидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по договорам смешанного типа
    • 23 Расчеты между резидентами и нерезидентами, связанные с передачей нерезидентами товаров, выполнением нерезидентами работ, оказанием нерезидентами услуг, передачей нерезидентами информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, по договорам смешанного типа
    • 30 Расчеты между резидентами и нерезидентами, связанные с приобретением недвижимого имущества, за исключением платежей за воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты
    • 32 Расчеты между резидентами и нерезидентами в соответствии с договорами уступки требования, перевода долга, заключенными между резидентами и нерезидентами
    • 35 Расчеты между резидентами и нерезидентами по прочим операциям, связанным с внешнеторговой деятельностью и прямо не указанным в группах 10 — 23 настоящего Перечня
    • 40 Расчеты, связанные с предоставлением резидентами, за исключением уполномоченных банков, нерезидентам денежных средств по договорам займа
    • 41 Расчеты, связанные с предоставлением нерезидентами резидентам, за исключением уполномоченных банков, денежных средств по кредитным договорам и договорам займа
    • 42 Расчеты, связанные с исполнением резидентами, за исключением уполномоченных банков, обязательств по привлеченным в денежной форме кредитам и займам по кредитным договорам и договорам займа
    • 43 Расчеты, связанные с исполнением нерезидентами обязательств по привлеченным в денежной форме займам по договорам займа
    • 50 Расчеты, связанные с инвестициями в форме капитальных вложений
    • 51 Расчеты, связанные с приобретением нерезидентами у резидентов ценных бумаг (прав, удостоверенных ценными бумагами), за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня
    • 52 Расчеты, связанные с приобретением резидентами у нерезидентов ценных бумаг (прав, удостоверенных ценными бумагами), за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня
    • 55 Расчеты, связанные с исполнением резидентами и нерезидентами обязательств по ценным бумагам, за исключением расчетов по кодам группы 58 настоящего Перечня
    • 56 Расчеты между резидентами и нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам
    • 57 Расчеты по договорам доверительного управления имуществом
    • 58 Расчеты по договорам о брокерском обслуживании, за исключением расчетов по кодам групп 51 — 55 настоящего Перечня
    • 59 Расчеты по договорам об оказании клиринговых услуг, заключенным между резидентами и нерезидентами
    • 60 Переводы нерезидентов, снятие (зачисление) наличной валюты Российской Федерации, осуществляемые по счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации
    • 61 Расчеты и переводы резидентов, снятие (зачисление) резидентами наличной иностранной валюты
    • 70 Неторговые операции
    • 80 Расчеты между уполномоченным банком и нерезидентом в валюте Российской Федерации и между уполномоченным банком и резидентом в иностранной валюте, за исключением расчетов, указанных в группах 01, 02, 57 и 58 настоящего Перечня
    • 99 Расчеты по прочим операциям, прямо не указанным в группах 01 — 80 настоящего Перечня
  • Приложение 2. Перечень данных по операциям, подлежащих формированию и ведению уполномоченными банками
  • Приложение 3. Об ожидаемых сроках репатриации иностранной валюты и (или) валюты Российской Федерации по договору, принятому на учет уполномоченным банком, представляемых резидентами, физическими лицами — резидентами в уполномоченные банки в соответствии с частями 1.1 и 1.2 статьи 19 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле»
  • Приложение 4. Ведомость банковского контроля по контракту (Код формы по ОКУД 0406008)
    • Раздел I. Учетная информация
      • 1. Сведения о резиденте
      • 2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
      • 3. Общие сведения о контракте
      • 4. Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета контракта
      • 5. Сведения о внесении изменений в раздел I «Учетная информация»
      • 6. Сведения о ранее присвоенном контракту уникальном номере
      • 7. Особые условия контракта
      • 8. Сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по контракту
    • Раздел II. Сведения о платежах
    • Раздел III. Сведения о подтверждающих документах
      • Подраздел III.I. Сведения о подтверждающих документах
      • Подраздел III.II. Сведения о подтверждающих документах (справочно)
    • Раздел IV. Сведения об исполнении резидентом требований статьи 19 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле»
      • Подраздел IV.I. По контрактам, предусматривающим вывоз товаров с территории Российской Федерации (выполнение резидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)
      • Подраздел IV.II. По контрактам, предусматривающим ввоз товаров на территорию Российской Федерации (выполнение нерезидентом работ, оказание услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них)
    • Раздел V. Итоговые данные расчетов по контракту
    • Примечания к ведомости банковского контроля по контракту
  • Приложение 5. Ведомость банковского контроля по кредитному договору (Код формы по ОКУД 0406006)
    • Раздел I. Учетная информация
      • 1. Сведения о резиденте
      • 2. Реквизиты нерезидента (нерезидентов)
      • 3. Сведения о кредитном договоре
        • 3.1. Общие сведения о кредитном договоре
        • 3.2. Сведения о сумме и сроках привлечения (предоставления) траншей по кредитному договору
      • 4. Сведения о постановке на учет, переводе и снятии с учета кредитного договора
      • 5. Сведения о внесении изменений в раздел I «Учетная информация»
      • 6. Сведения о ранее присвоенном контракту уникальном номере
      • 7. Специальные сведения о кредитном договоре
        • 7.1. Процентные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга)
        • 7.2. Иные платежи, предусмотренные кредитным договором (за исключением платежей по возврату основного долга и процентных платежей, указанных в подпункте 7.1)
        • 7.3. Сумма задолженности по основному долгу на дату, предшествующую дате постановки на учет кредитного договора (присвоения уникального номера)
      • 8. Справочная информация о кредитном договоре
        • 8.1. Основания заполнения подпункта 8.2
        • 8.2. Описание графика платежей по возврату основного долга и процентных платежей
        • 8.3. Отметка о наличии отношений прямого инвестирования
        • 8.4. Сумма залогового или другого обеспечения
        • 8.5. Информация о привлечении резидентом кредита (займа), предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной) основе
      • 9. Сведения о резиденте, которому уступаются требования (на которого переводится долг) по кредитному договору
    • Раздел II. Сведения о платежах
    • Раздел III. Сведения об исполнении обязательств по основному долгу (по уплате процентных платежей по договору займа, предоставленного резидентом нерезиденту) иным способом, отличным от расчетов
    • Раздел IV. Расчет задолженности по основному долгу
    • Раздел V. Сведения об исполнении резидентом требований статьи 19 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле»
      • Подраздел V.I. Сведения о возврате основного долга
      • Подраздел V.II. Сведения об уплате процентных платежей
    • Примечания к ведомости банковского контроля по кредитному договору
  • Приложение 6. Справка о подтверждающих документах (Код формы по ОКУД 0406010)
    • Примечания к справке о подтверждающих документах

Открыть полный текст документа

Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» от 02.12.1990 N 395-1 (последняя редакция)

Подготовлена редакция документа с изменениями, не вступившими в силу 2 декабря 1990 года N 395-1
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Список изменяющих документов

(в ред. Федеральных законов от 03.02.1996 N 17-ФЗ, от 31.07.1998 N 151-ФЗ, от 05.07.1999 N 126-ФЗ, от 08.07.1999 N 136-ФЗ, от 19.06.2001 N 82-ФЗ, от 07.08.2001 N 121-ФЗ, от 21.03.2002 N 31-ФЗ, от 30.06.2003 N 86-ФЗ, от 08.12.2003 N 169-ФЗ, от 23.12.2003 N 181-ФЗ, от 23.12.2003 N 185-ФЗ, от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 29.07.2004 N 97-ФЗ, от 02.11.2004 N 127-ФЗ, от 29.12.2004 N 192-ФЗ, от 30.12.2004 N 219-ФЗ, от 21.07.2005 N 106-ФЗ, от 02.02.2006 N 19-ФЗ, от 03.05.2006 N 60-ФЗ, от 27.07.2006 N 140-ФЗ, от 18.12.2006 N 231-ФЗ, от 29.12.2006 N 246-ФЗ, от 17.05.2007 N 83-ФЗ, от 24.07.2007 N 214-ФЗ, от 02.10.2007 N 225-ФЗ, от 02.11.2007 N 248-ФЗ, от 04.12.2007 N 325-ФЗ, от 03.03.2008 N 20-ФЗ, от 08.04.2008 N 46-ФЗ, от 30.12.2008 N 315-ФЗ, от 28.02.2009 N 28-ФЗ, от 28.04.2009 N 73-ФЗ, от 03.06.2009 N 121-ФЗ, от 24.07.2009 N 213-ФЗ, от 25.11.2009 N 281-ФЗ, от 27.12.2009 N 352-ФЗ, от 15.02.2010 N 11-ФЗ, от 08.05.2010 N 83-ФЗ, от 01.07.2010 N 148-ФЗ, от 23.07.2010 N 181-ФЗ, от 27.07.2010 N 224-ФЗ, от 15.11.2010 N 294-ФЗ, от 07.02.2011 N 8-ФЗ (ред. 21.11.2011), от 27.06.2011 N 162-ФЗ, от 01.07.2011 N 169-ФЗ, от 11.07.2011 N 200-ФЗ, от 21.11.2011 N 329-ФЗ, от 03.12.2011 N 391-ФЗ, от 06.12.2011 N 409-ФЗ, от 29.06.2012 N 97-ФЗ, от 28.07.2012 N 144-ФЗ, от 03.12.2012 N 231-ФЗ, от 29.12.2012 N 280-ФЗ, от 29.12.2012 N 282-ФЗ, от 14.03.2013 N 29-ФЗ, от 07.05.2013 N 90-ФЗ, от 07.05.2013 N 102-ФЗ, от 28.06.2013 N 134-ФЗ, от 02.07.2013 N 146-ФЗ, от 02.07.2013 N 185-ФЗ, от 23.07.2013 N 251-ФЗ, от 30.09.2013 N 266-ФЗ, от 02.12.2013 N 335-ФЗ, от 21.12.2013 N 363-ФЗ, от 21.12.2013 N 379-ФЗ, от 03.02.2014 N 12-ФЗ, от 05.05.2014 N 106-ФЗ, от 05.05.2014 N 112-ФЗ, от 28.06.2014 N 173-ФЗ, от 28.06.2014 N 189-ФЗ, от 21.07.2014 N 218-ФЗ, от 04.10.2014 N 286-ФЗ, от 04.10.2014 N 289-ФЗ, от 04.11.2014 N 334-ФЗ, от 04.11.2014 N 344-ФЗ, от 01.12.2014 N 403-ФЗ, от 22.12.2014 N 432-ФЗ, от 29.12.2014 N 484-ФЗ, от 20.04.2015 N 98-ФЗ, от 29.06.2015 N 156-ФЗ, от 29.06.2015 N 159-ФЗ, от 13.07.2015 N 229-ФЗ, от 13.07.2015 N 231-ФЗ, от 13.07.2015 N 259-ФЗ, от 14.12.2015 N 372-ФЗ, от 29.12.2015 N 403-ФЗ, от 05.04.2016 N 88-ФЗ, от 23.06.2016 N 191-ФЗ, от 03.07.2016 N 361-ФЗ, от 03.07.2016 N 362-ФЗ, от 28.03.2017 N 41-ФЗ, от 01.05.2017 N 84-ФЗ, от 01.05.2017 N 92-ФЗ, от 18.06.2017 N 127-ФЗ, от 18.07.2017 N 176-ФЗ, от 26.07.2017 N 205-ФЗ, от 26.07.2017 N 212-ФЗ, от 29.07.2017 N 281-ФЗ, от 31.12.2017 N 482-ФЗ, от 23.04.2018 N 90-ФЗ, от 23.04.2018 N 106-ФЗ, от 23.05.2018 N 119-ФЗ, от 04.06.2018 N 133-ФЗ, от 27.06.2018 N 167-ФЗ, от 29.07.2018 N 263-ФЗ, от 03.08.2018 N 307-ФЗ, от 03.08.2018 N 322-ФЗ, от 28.11.2018 N 452-ФЗ, от 27.12.2018 N 514-ФЗ, с изм., внесенными Постановлением Конституционного Суда РФ от 23.02.1999 N 4-П, Федеральными законами от 08.07.1999 N 144-ФЗ, от 27.10.2008 N 175-ФЗ) (см. Обзор изменений данного документа)

  • Глава I. Общие положения
    • Статья 1. Основные понятия настоящего Федерального закона
    • Статья 2. Банковская система Российской Федерации и правовое регулирование банковской деятельности
    • Статья 3. Союзы и ассоциации кредитных организаций
    • Статья 4. Банковская группа и банковский холдинг
    • Статья 5. Банковские операции и другие сделки кредитной организации
    • Статья 5.1. Особенности осуществления банком с базовой лицензией банковских операций и сделок
    • Статья 6. Деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг
    • Статья 7. Фирменное наименование кредитной организации
    • Статья 8. Раскрытие информации об органах управления кредитной организации и о деятельности кредитной организации, банковской группы и банковского холдинга
    • Статья 9. Отношения между кредитной организацией и государством
    • Статья 10. Учредительные документы кредитной организации
    • Статья 11. Уставный капитал кредитной организации
    • Статья 11.1. Органы управления кредитной организации
    • Статья 11.1-1. Особенности компетенции и организации деятельности совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации
    • Статья 11.1-2. Требования к системам управления рисками и капиталом, внутреннего контроля кредитной организации
    • Статья 11.2. Минимальный размер собственных средств (капитала) кредитной организации
    • Статья 11.3. Устранение нарушений, допущенных при приобретении акций (долей) кредитной организации
    • Статья 11.4. Порядок получения банком с универсальной лицензией статуса банка с базовой лицензией, банком с базовой лицензией статуса банка с универсальной лицензией
  • Глава II. Порядок регистрации кредитных организаций и лицензирования банковских операций
    • Статья 12. Государственная регистрация кредитных организаций и выдача им лицензий на осуществление банковских операций
    • Статья 13. Лицензирование банковских операций
    • Статья 13.1. Утратила силу
    • Статья 14. Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации и получения лицензии на осуществление банковских операций
    • Статья 15. Порядок государственной регистрации кредитной организации и выдачи лицензии на осуществление банковских операций
    • Статья 16. Основания для отказа в государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций
    • Статья 17. Государственная регистрация кредитной организации с иностранными инвестициями и выдача ей лицензии на осуществление банковских операций
    • Статья 18. Дополнительные требования к созданию и деятельности кредитных организаций с иностранными инвестициями (инвестициями нерезидентов)
    • Статья 19. Меры Банка России, применяемые им в порядке надзора в случае нарушения кредитной организацией федеральных законов и нормативных актов Банка России, а также нарушения в деятельности банковской группы
    • Статья 20. Основания для отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций
    • Статья 21. Рассмотрение споров с участием кредитной организации
    • Статья 22. Филиалы, представительства и внутренние структурные подразделения кредитной организации
    • Статья 23. Ликвидация или реорганизация кредитной организации
    • Статья 23.1. Ликвидация кредитной организации по инициативе Банка России (принудительная ликвидация)
    • Статья 23.2. Ликвидатор кредитной организации
    • Статья 23.3. Последствия принятия решения арбитражным судом о ликвидации кредитной организации
    • Статья 23.4. Регулирование процедур ликвидации кредитной организации
    • Статья 23.5. Особенности реорганизации кредитной организации в форме слияния, присоединения и преобразования
    • Статья 23.6. Получение микрофинансовой компанией статуса банка с базовой лицензией или небанковской кредитной организации
  • Глава III. Обеспечение стабильности банковской системы, защита прав, интересов вкладчиков и кредиторов кредитных организаций
    • Статья 24. Обеспечение финансовой надежности кредитной организации
    • Статья 25. Обязательные резервные требования
    • Статья 25.1. Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы) кредитной организации
    • Статья 26. Банковская тайна
    • Статья 27. Наложение ареста и обращение взыскания на денежные средства и иные ценности, находящиеся в кредитной организации
  • Глава IV. Межбанковские отношения и обслуживание клиентов
    • Статья 28. Межбанковские операции
    • Статья 29. Процентные ставки по кредитам, вкладам (депозитам) и комиссионное вознаграждение по операциям кредитной организации
    • Статья 30. Отношения между Банком России, кредитными организациями, их клиентами и бюро кредитных историй
    • Статья 31. Осуществление расчетов кредитной организацией
    • Статья 32. Антимонопольные требования
    • Статья 33. Обеспечение возвратности кредитов
    • Статья 34. Объявление должников несостоятельными (банкротами) и погашение задолженности
    • Статья 34.1. Обязательность открытия публичных депозитных счетов
  • Глава V. Филиалы, представительства и дочерние организации кредитной организации на территории иностранного государства
    • Статья 35. Филиалы, представительства и дочерние организации кредитной организации на территории иностранного государства
  • Глава VI. Сберегательное дело
    • Статья 36. Банковские вклады физических лиц в рублях и иностранной валюте
    • Статья 36.1. Сберегательный и депозитный сертификаты
    • Статья 37. Вкладчики банка
    • Статья 38. Система обязательного страхования вкладов в банках
    • Статья 39. Фонды добровольного страхования вкладов
  • Глава VII. Бухгалтерский учет в кредитных организациях и надзор за их деятельностью
    • Статья 40. Требования к бухгалтерскому учету в кредитной организации
    • Статья 40.1. Обеспечение хранения информации о деятельности кредитной организации
    • Статья 41. Надзор за деятельностью кредитной организации
    • Статья 42. Аудит отчетности кредитной организации, банковской группы, банковского холдинга
    • Статья 43. Отчетность кредитной организации, отчетность банковских групп и отчетность банковских холдингов

Открыть полный текст документа

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *